一、事項名稱
企業(yè)發(fā)行外債備案登記
二、事項類別
政府內(nèi)部審批
三、審批范圍
根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、外債和產(chǎn)業(yè)政策、國際收支狀況、外債承受能力以及國家重大戰(zhàn)略和重大改革試點等，對企業(yè)境外發(fā)債實施外債總規(guī)?？刂葡碌膫浒傅怯?。
四、事項審查類型
備案登記
五、辦理依據(jù)
（一）《外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）
（二）《國務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項的決定》（國發(fā)〔2015〕27號）
（三）《外債管理暫行辦法》（國家發(fā)展計劃委員會、財政部、國家外匯管理局令第28號）
（四）國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知（發(fā)改外資〔2015〕2044號）
（五）國家發(fā)展改革委關(guān)于做好對外轉(zhuǎn)讓債權(quán)外債管理改革有關(guān)工作的通知（發(fā)改外資〔2016〕1712號）
（六）國家發(fā)展改革委財政部《關(guān)于完善市場約束機制嚴格防范外債風(fēng)險和地方債務(wù)風(fēng)險的通知》（發(fā)改外資〔2018〕706號）
（七）國家發(fā)展改革委《關(guān)于對地方國有企業(yè)發(fā)行外債申請備案登記有關(guān)要求的通知》（發(fā)改辦外資〔2019〕666號）
（八）國家發(fā)展改革委《關(guān)于對房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)行外債申請備案登記有關(guān)要求的通知》（發(fā)改辦外資〔2019〕778號）
六、辦理機構(gòu)
國家發(fā)展和改革委員會
七、決定機構(gòu)
國家發(fā)展和改革委員會
八、數(shù)量限制
當(dāng)外債總規(guī)模超出限額時，國家發(fā)改委將向社會公告，同時不再受理備案登記申請。
九、申請條件
企業(yè)發(fā)行外債應(yīng)符合以下基本條件：信用記錄良好，外債資金用途符合有關(guān)規(guī)定，具有良好的公司治理和外債風(fēng)險防控機制。資信情況良好，具有較強的償債能力。
十、禁止性要求
無
十一、申報階段與申報材料
登錄國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道提交電子申報材料，附送必要的紙質(zhì)材料。
（一）新申請事項材料目錄
1.關(guān)于申請辦理外債備案登記的請示。（參見“示范文本”）（附送紙質(zhì)版，原件，一式1份）
2.企業(yè)借用外債真實性承諾函及簽字人員身份證復(fù)印件（承諾函模板可在“文件下載專區(qū)”下載）（附送紙質(zhì)版，原件，一式1份）
3.附件：
（1）申請主體、發(fā)行主體、擔(dān)保主體（如有）的注冊登記證明文件
（2）追溯至最終實際控制人的外債主體股權(quán)架構(gòu)圖
（3）依據(jù)公司章程出具的關(guān)于本次借用外債、對本次借用外債提供擔(dān)保（如有）等事項的內(nèi)外部決議文件
（4）相應(yīng)主體的公司章程
（5）發(fā)行人、擔(dān)保人（如有）最近三年及最近一期財務(wù)報告
（6）中長期國際商業(yè)貸款請?zhí)峁┙?jīng)簽署的貸款協(xié)議或同等效力文件
（7）募投項目的審批、核準或備案文件，投資合同或意向書，項目的其它支持性文件（如適用）
（8）企業(yè)過往外債備案登記證明文件及備案項下的額度使用情況（如有）
（9）信用評級報告（如有）
（二）變更事項申請材料目錄
1. 關(guān)于申請辦理外債備案登記變更的請示（附送紙質(zhì)版，原件，一式1份）
2. 企業(yè)借用外債真實性承諾函及簽字人員身份證復(fù)印件（承諾函模板可在“文件下載專區(qū)”下載）（附送紙質(zhì)版，原件，一式1份）
3.附件：
（1）企業(yè)借用外債原備案登記證明
（2）貸款合同（變更為商業(yè)貸款時需提供）
（3）企業(yè)注冊證明（變更發(fā)行主體時需提供）
（4）關(guān)于本次借用外債方案變更的內(nèi)部決議文件（如適用）
十二、辦理基本流程
（一）申請人按辦事指南要求，將申請材料準備齊全后，登錄國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道進行網(wǎng)上登記，填寫申請表單并上傳電子材料。
（二）網(wǎng)上登記完成后，申請人同步將紙質(zhì)版材料報送至政務(wù)服務(wù)大廳。建議申請人不晚于債券發(fā)行或貸款提款前45個工作日提交申請材料。
（三）政務(wù)服務(wù)大廳收到全部申請材料后，窗口工作人員對申請材料進行形式審查，審查合格的予以接收。
（四）承辦司局對相關(guān)材料進行復(fù)查，審查合格的予以受理。
（五）受理后，承辦司局審理申請材料內(nèi)容并作出備案決定。對于材料內(nèi)容存在錯漏的，承辦司局將通過網(wǎng)上系統(tǒng)向申請人發(fā)出補齊補正通知。
（六）備案結(jié)果信息通過短信形式告知，中央管理企業(yè)和金融機構(gòu)的備案登記證明將通過文件交換系統(tǒng)送至集團總部（總公司、總行等），地方企業(yè)的備案登記證明將通過文件交換系統(tǒng)送至省級（或計劃單列市）發(fā)改委。
（七）申請人應(yīng)在每期發(fā)行/提款結(jié)束后10個工作日內(nèi)，登錄國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道報送發(fā)行信息。
十三、辦理方式
全年辦理
十四、辦結(jié)時限
國家發(fā)改委在收到全部備案登記申請文件后5個工作日決定是否予以受理，自受理之日起7個工作日內(nèi)（不含補齊補正用時），在外債總規(guī)模限額內(nèi)出具《企業(yè)借用外債備案登記證明》。申請人未按規(guī)定提供全部申請材料的，將不予受理；申請人未按要求在規(guī)定時限內(nèi)提交補齊補正材料的，將不予辦理備案登記。
十五、辦理進程查詢
事項辦理進展信息及結(jié)果信息將以短信形式告知申請人。申請人也可以登錄國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站“政務(wù)服務(wù)”頻道、移動政務(wù)服務(wù)大廳查詢，向政務(wù)服務(wù)大廳電話咨詢或到政務(wù)服務(wù)大廳現(xiàn)場咨詢。
十六、結(jié)果送達
備案結(jié)果信息通過短信形式告知，中央管理企業(yè)和金融機構(gòu)的備案登記證明將通過文件交換系統(tǒng)送至集團總部（總公司、總行等），地方企業(yè)的備案登記證明將通過文件交換系統(tǒng)送至省級（或計劃單列市）發(fā)改委。
十七、結(jié)果公開
事項辦理結(jié)果信息在國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站依申請公開。
十八、收費依據(jù)及標準
無需收費
十九、監(jiān)督投訴渠道
政務(wù)服務(wù)大廳舉報電話：010-68504515
二十、窗口電話
010-68505042 68505050
二十一、辦公地址和時間
地址：北京市西城區(qū)三里河南五巷
對外工作時間：法定工作日
上午8:30-11:30
下午13:30-16:30
